大发彩神APP苹果下载苹果APP_大发彩神APP苹果下载苹果APP官网_浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

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  基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司

  基金托管人:广发证券股份有限公司

  内容截止日:2019年2月3日

  重要提示

  本基金的募集申请已于2015年6月500日经中国证监会证监许可〔2015〕1446号文准予注册。

  基金合同生效日期:2016年2月3日

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完正。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,前会表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,以后表明投资于本基金越来越 风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,以后保证基金份额持其他同学的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持其他同学能全数退还其曾经投资。

  本基金投资于证券市场,基金净值会某些证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益底部形态和产品底部形态,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但一起去也需承担相应的投资风险。投资本基金某些遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,某些基金份额持其他同学连续极少量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。

  本基金为混合型基金,预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资品种。投资人在投资本基金事先,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益底部形态和产品底部形态,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩前会预示其未来表现。基金管理人管理的某些基金的业绩前会构成新基金业绩表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,以后保证最低收益。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金买车人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持其他同学和本基金合同的买车人,其持有基金份额的行为有并是否是即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及某些有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持其他同学的权利和义务,应完正查阅基金合同。

  本次更新的招募说明书某些本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截至日为2019年2月3日,有关财务数据和净值表现截至日2018年12月31日(财务数据未经审计)。

  一、 基金管理人

  (一) 基金管理人概况

  名称:浦银安盛基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室

  办公地址:中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

  成立时间:5007年8月5日

  法定代表人:谢伟

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[5007]207号

  注册资本:人民币191,000万元

  股权底部形态:上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权;法国安盛投资管理有限公司持有39%的股权;上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权。

  电话:(021)23212888

  传真:(021)232125000

  客服电话:500-8828-999;(021)350079999

  网址:www.py-axa.com

  联系人:徐薇

  (二) 主要人员情形

  1、董事会成员

  谢伟先生,董事长,硕士研究生,高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委书记、行长;上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理,公司及投资银行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理,上海浦东发展银行福州分行党委书记、行长,上海浦东发展银行资金总部总经理,资产管理部总经理,金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书,兼任金融市场业务总监。自2017年3月起兼任本公司董事,自2017年4月起兼任本公司董事长。

  Bruno Guilloton先生,副董事长,法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院。于1999年加盟安盛投资管理(巴黎)公司,担任股票部门主管。5000年至5002年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。5002年,任职安盛罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。5005年起,担任安盛投资管理公司外部审计全球主管。5009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛投资管理公司亚太区CEO。自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太区董事。现另兼任Foch Saint Cloud Versailles Sci及Fuji Oak Hills公司董事。自5009年3月起兼任本公司副董事长。2016年12月起兼任安盛投资管理(上海)有限公司董事长。

  刘长江先生,董事,硕士研究生。曾任中国工商银行总行基金托管部副处长、处长;上海浦东发展银行基金托管部总经理,总行公司及投资银行总部资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理,总行公司及投资银行总部副总经理兼任资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理,总行资产托管部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理、总行金融市场业务工作党委副书记。自2011年3月起兼任本公司董事。

  廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO。2012年起担任安盛投资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事。2013年12月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年12月起兼任安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人)。

  刘显峰先生,董事,硕士研究生,高级经济师。曾任中国工商银行北京市分行办公室副主任、副主任(主持工作)、主任兼党办主任,北京分行王府井支行党委书记、行长;上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长,上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记(主持工作)、副总经理(主持工作),总行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监,信用卡中心党委书记、总经理。自2017年3月起兼任本公司董事。

  陈颖先生,复旦大学公共管理硕士,律师、经济师。1994年7月参加工作。1994年7月至2013年10月期间,陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员,上海久事公司法律顾问,上海盛融投资有限公司市场部副总经理,上海国盛(集团)有限公司资产管理部副总经理、执行总经理,上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年10月起就职于上海国盛集团资产有限公司,现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行董事、总裁。2018年3月起兼任本公司董事。

  郁蓓华女士,董事,总经理,复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起,在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月起担任本公司总经理。自2013年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。

  王家祥女士,独立董事。19500年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目部项目经理,1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理,1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理,1991年至5000年担任正信银行有限公司(原正大财务有限公司)总裁助理,5000年至5002年担任上海实业药业有限公司总经理助理,5002年至5006年担任上海实业集团有限公司顾问。自2011年3月起担任本公司独立董事。

  韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律师事务所担任律师。5001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。5004年起担任基德律师事务所上海首席代表。5006年1月至2011年9月,担任基德律师事务所全球合伙人。2011年11月起至今,任上海启恒律师事务所合伙人。自2013年2月起兼任本公司独立董事。

  霍佳震先生, 独立董事,同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作,历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授,同济大学研究生院培养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长,现任同济大学经济与管理学院教师、BOSCH讲席教授。自2014年4月起兼任本公司独立董事。

  董叶顺先生,独立董事。中欧国际工商学院EMBA,上海机械学院机械工程学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有7年投资行业经历,曾任IDG资本投资顾问(北京)有限公司合伙所其他同学和谐成长基金投委会成员,上海联和投资有限公司副总经理,上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN(中国)有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验,曾任上海申雅气封 件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自2014年4月起兼任本公司独立董事。

  2、监事会成员

  檀静女士,监事长,澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生,加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年6月就职于上海盛融投资有限公司,曾先后担任人力资源部副总经理,监事。2011年1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自2015年3月起兼任本公司监事长。

  Simon Lopez先生,澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法类学士、文类学士。5003年8月加盟安盛投资管理公司(英国伦敦),历任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资管理有限公司亚太区首席运营官。自2013年2月起兼任本公司监事。

  陈士俊先生,清华大学管理学博士。5001年7月至5003年6月,任国泰君安证券有限公司研究所金融工程研究员。5003年7月至5007年9月,任银河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。5007年10月至今,任浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监,2010年12月10日起兼任浦银安盛沪深500指数增强型证券投资基金基金经理,2012年5月14日起兼任浦银安盛中证锐联基本面500指数证券投资基金基金经理,2017年4月27日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面5000指数证券投资基金(LOF)基金经理,2018年9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监事。

  朱敏奕女士,本科学历。5000年至5007年就职于上海东新投资管理有限公司资产管理部任客户主管。5007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市场策划经理,现任本公司市场部副总监兼互联网金融部副总监。自2013年3月起,兼任本公司职工监事。

  3、公司总经理及某些高级管理人员

  郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起,在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月23日起担任本公司总经理。自2013年3月起,兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。

  喻庆先生,中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历,中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理;光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理;光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。5007年8月起,担任本公司督察长。

  李宏宇先生,西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。5007年3月起加盟本公司,历任公司产品开发部总监、市场营销部总监、首席市场营销官。自2012年5月2日起,担任本公司副总经理兼首席市场营销官。

  汪献华先生,上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院经济管理系教师;大通证券资产管理部固定收益投资经理;兴业银行资金营运中心高级副理;上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理;交银康联保险人寿有限公司投资部总经理;上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018年6月起,担任本公司副总经理。

  4、本基金基金经理

  杨岳斌先生,英国伯明翰大学金融MBA,CFA,1994年至5001年任职招商银行总行营业部,5003年至5007年任职招商银行总行公司银行部,5007年至2017年任职于兴全基金,历任行业研究员、基金经理助理、基金经理。2017年7月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任研究部副总监。2018年1月起兼任浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  历任基金经理:吴勇,任职时间2016年2月3日至2018年1月29日。

  5、投资决策委员会成员

  (1)权益投资决策委员会

  郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。

  李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。

  汪献华先生,本公司副总经理。

  吴勇先生,本公司投资总监兼权益投资部总监,基金经理。

  蒋建伟先生,本公司权益投资部副总监,基金经理。

  陈士俊先生,本公司指数与量化投资部总监,基金经理,本公司职工监事。

  杨岳斌先生,本公司研究部副总监,基金经理。

  (2)固定收益投资决策委员会

  郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。

  李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。

  汪献华先生,本公司副总经理。

  钟明女士,本公司固定收益投资部副总监,基金经理。

  涂妍妍女士,本公司信用研究部副总监。

  督察长、风险管理部负责人、某些基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、 基金托管人

  1、基本情形

  名称:广发证券股份有限公司(简称:广发证券)

  住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

  办公地址:广州市天河区天河北路183-187号大前会 广场43楼

  法定代表人:孙树明

  成立时间:1994年1月21日

  基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】510号

  注册资本:人民币7,621,087,664元

  存续期间:长期

  联系人:崔瑞娟

  联系电话:020-87555888

  广发证券成立于1991年,是国内首批综合类证券公司,先后于2010年和2015年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市(股票代码:000776.SZ,1776.HK)。截至2017年12月31日,公司共有证券营业部264家,分布于中国大陆3另4个省、直辖市、自治区。

  广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标从1994年起连续多年位居十大券商行列。截至2017年12月31日,集团总资产3,569.05亿元,归属于上市公司股东的所有者权益为848.54亿元,2017年营业收入为215.76亿元,营业利润为115.89亿元,归属于上市公司股东的净利润为85.95亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先,总市值居国内上市证券公司前列。

  2、主要人员情形

  刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。刘洋先生于5000年7月获得北京大学理类学士,并于5003年7月获得北京大学经济学硕士学位。

  广发证券托管部员工均具备基金从业资格,主要人员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或会计师事务所审计经验,从业经验充足,熟悉基金托管工作。资产托管部员工学历均在本科以上,专业背景所含了金融、法律、会计、统计、计算机等领域,是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。

  3、基金托管业务经营情形

  广发证券于2014年5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履行基金托管人的各项职责,不断加强风险管理和外部控制,确保基金资产的完正性和独立性,切实维护基金份额持其他同学的合法权益,提供高质量的基金托管服务。

  截至2018年12月底,广发证券已托管16只公开募集证券投资基金,包括宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证5000指数型发起式证券投资基金、天弘中证5000指数型发起式证券投资基金、天弘上证500指数型发起式证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金。

  三、 相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构

  (1)浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心

  住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室

  办公地址:中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

  电话:(021)23212899

  传真:(021)23212890

  客服电话:500-8828-999;(021)350079999

  联系人:徐薇

  网址:www.py-axa.com

  (2)电子直销

  浦银安盛基金管理有限公司电子直销(目前支持上海浦东发展银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡)

  交易网站:www.py-axa.com

  微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E)

  客户端:“浦银安盛基金”APP

  客服电话:500-8828-999;(021)350079999

  2、场外代销机构

  A. 银行、证券、期货公司

  (1)广发证券股份有限公司

  注册地址:广东省广州市天河北路183-187号大前会 广场43楼广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

  办公地址:广东省广州市天河区天河北路183-187号大前会 广场40楼5楼,7楼,8楼,18楼,19楼,38-44楼.

  法定代表人:孙树明

  服务热线:95575

  网址:www.gf.com.cn

  (2)中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市复兴门内大街1号

  办公地址:北京市复兴门内大街1号

  法定代表人:陈四清

  服务热线:95566

  网址:www.boc.cn

  (3)中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:周慕冰

  服务热线:95599

  网址:www.abchina.com

  (4)交通银行股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

  法定代表人:彭纯

  服务热线:95559

  网址:www.bankcomm.com

  (5)上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市中山东一路12号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:高国富

  服务热线:95528

  网址:www.spdb.com.cn

  (6)兴业银行股份有限公司

  注册地址:福建省福州市湖东路154号

  办公地址:福建省福州市湖东路154号

  法定代表人:高建平

  服务热线:95561

  网址:www.cib.com.cn

  (7)中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

  法定代表人:李庆萍

  服务热线:95558

  网址:bank.ecitic.com

  (8)中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦

  法定代表人:洪崎

  服务热线:95568

  网址:www.cmbc.com.cn

  (9)上海银行股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号

  法定代表人:金煜

  服务热线:95594

  网址:www.bosc.cn

  (10)宁波银行股份有限公司

  注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

  办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

  法定代表人:陆华裕

  服务热线:95574

  网址:www.nbcb.com.cn

  (11)中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

  法定代表人:张佑君

  服务热线:95548

  网址:www.cs.ecitic.com

  (12)光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路50008号

  办公地址:上海市静安区新闸路50008号

  法定代表人:薛峰

  服务热线:95525

  网址:www.ebscn.com

  (13)申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  服务热线:021-33389888

  网址:www.swhysc.com

  (14)申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼5005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼5005室

  法定代表人:韩志谦

  服务热线:50050000562

  网址:www.hysec.com

  (15)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  服务热线:95521或500-8888-666

  网址:www.gtja.com

  (16)中泰证券股份有限公司

  注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

  办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

  法定代表人:李玮

  服务热线:95538

  网址:www.zts.com.cn

  (17)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  服务热线:95587或5008888108

  网址:www.csc108.com

  (18)上海证券有限责任公司

  注册地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

  办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

  法定代表人:李俊杰

  服务热线:021-962518

  网址:www.962518.com

  (19)信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  服务热线:95321

  网址:www.cindasc.com

  (20)平安证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址:广东省深圳市福田区金田路45006号荣超大厦18楼

  法定代表人:刘世安

  服务热线:95511-8

  网址:www.stock.pingan.com

  (21)中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼5001

  办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼5001

  法定代表人:姜晓林

  服务热线:95548

  网址:www.citicssd.com

  (22)德邦证券股份有限公司

  注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址:上海市浦东新区福山路5000号城建国际中心26楼

  法定代表人:武晓春

  服务热线:5008888128

  网址:www.tebon.com.cn

  (23)中山证券有限责任公司

  注册地址:广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层,8层

  办公地址:广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层,8层

  法定代表人:黄扬录

  服务热线:95329

  网址:www.zszq.com

  (24)爱建证券有限责任公司

  注册地址:上海市世纪大道15000号32楼

  办公地址:上海市世纪大道15000号32楼

  法定代表人:祝健

  服务热线:50019625002

  网址:www.ajzq.com

  (25)中信期货有限公司

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层15001-15005室、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层15001-15005室、14层

  法定代表人:张皓

  服务热线:5009908826

  网址:www.citicsf.com

  (26)中国国际金融股份有限公司

  注册地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

  办公地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

  法定代表人:丁学东

  客服电话:410-910-1166

  公司网站:www.cicc.com.cn

  (27)海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦

  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人:周杰

  客服电话:95553或50088850001

  公司网址:www.htsec.com.cn

  B. 第三方销售

  (1)天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5005

  法定代表人:林义相

  服务热线:010-650045555

  网址:www.txsec.com

  (2)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原数米基金)

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人:陈柏青

  服务热线:5000766123

  网址:www.fund123.cn

  (3)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  服务热线:5007009665

  网址:www.ehowbuy.com

  (4)上海长量基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  服务热线:5008202899

  网址:www.erichfund.com

  (5)众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富)

  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区A座9层908室

  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座04-08

  法定代表人:李招弟

  服务热线:5000598888

  网址:www.zscffund.com

  (6)北京增财基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  法定代表人:罗细安

  服务热线:5000018811

  网址:www.zcvc.com.cn

  (7)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:杭州市文二西路1号903室

  办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大厦

  法定代表人:凌顺平

  服务热线:5008773772

  网址:www.5ifund.com

  (8)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座

  法定代表人:我觉得

  服务热线:5001818188

  网址:www.1234567.com.cn

  (9)北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人:闫振杰

  服务热线:50081850000

  网址:www.myfp.cn

  (10)和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号50002室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号50002室

  法定代表人:王莉

  服务热线:5009500022

  网址:licaike.hexun.com

  (11)北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心500层5001室

  法定代表人:周斌

  服务热线:50089500618

  网址:www.chtfund.com

  (12)北京钱景基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层50008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层50008-1012

  法定代表人:赵荣春

  服务热线:5008936885

  网址:www.qianjing.com

  (13)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

  注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

  办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

  法定代表人:吴雪秀

  服务热线:5000011566

  网址:www.yilucaifu.com

  (14)上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室

  办公地址:上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼

  法定代表人:李兴春

  服务热线:5009217755

  网址:www.leadbank.com.cn

  (15)诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区飞虹路3500 弄9 号3724 室

  办公地址:上海市杨浦区昆明路5008 号北美广场B 座12 楼

  法定代表人:汪静波

  服务热线:5008215399

  网址:www.noah-fund.com

  (16)上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼

  法定代表人:王之光

  服务热线:5008666618

  网址:www.lu.com

  (17)上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号5002-115室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人:陈继武

  服务热线:5006433389

  网址:www.vstonefund.com

  (18)上海汇付基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区中山南路5000号19层

  办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

  法定代表人:金佶

  服务热线:5008202819

  网址:tty.chinapnr.com

  (19)大泰金石基金销售有限公司

  注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  办公地址:上海市浦东新区峨山路5005号东方纯一大厦15楼

  法定代表人:袁顾明

  服务热线:021-22267995

  网址:www.dtfunds.com

  (20)北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源)

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

  法定代表人:胡伟

  服务热线:50061500707

  网址:www.hongdianfund.com

  (21)珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203

  法定代表人:肖雯

  服务热线:020-89629066

  网址:www.yingmi.cn

  (22)深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼5001室

  办公地址:深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼5001室

  法定代表人:薛峰

  服务热线:5006788887

  网址:www.zlfund.cn

  (23)深圳富济基金销售有限公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层01B、02、03、04 单位

  办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层01B、02、03、04 单位

  法定代表人:刘鹏宇

  服务热线:0755-83999907

  网址:www.fujifund.cn

  (24)奕丰基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港战略企业合作区千湾一路1号A栋201室

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

  法定代表人:TAN YIK KUAN

  服务热线:50068405000

  网址:www.ifastps.com.cn

  (25)上海联泰基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易实验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

  法定代表人:燕斌

  服务热线:5001666788

  网址:www.66zichan.com

  (26)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层50006#

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

  法定代表人:张彦

  服务热线:5001661188

  网址:8.jrj.com.cn

  (27)北京创金启富基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区民生胡同31号5号楼51A

  办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

  法定代表人:梁蓉

  服务热线:5006262818

  网址:www.5irich.com

  (28)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

  注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼15002

  办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场15002 室

  法定代表人:王兴吉

  服务热线:500088500500

  网址:www.qiandaojr.com

  (29)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

  法定代表人:钱昊旻

  服务热线:5008909998

  网址:www.jnlc.com

  (500)北京晟视天下投资管理有限公司

  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室

  办公地址:北京市朝阳区万通中心D 座21 层

  法定代表人:蒋煜

  服务热线:5008188866

  网址:fund.shengshiview.com

  (31)北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  法定代表人:李昭琛

  服务热线:010-62675369

  网址:www.xincai.com

  (32)北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

  法定代表人:王伟刚

  服务热线:5006199059

  网址:www.hcjijin.com

  (33)北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层25003-06

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18 号院A 座17 层

  法定代表人:陈超

  服务热线:95118

  网址:fund.jd.com

  (34)上海华夏财富投资管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法定代表人:毛淮平

  服务热线:5008175666

  网址:www.amcfortune.com

  (35)天津万家财富资产管理有限公司

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦

  法定代表人:李修辞

  服务热线:01059013895

  网址:www.wanjiawealth.com

  (36)上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路15000号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市昆明路518号北美广场A50002-A50003室

  法定代表人:王翔

  服务热线:5008205369

  网址:www.jiyufund.com.cn

  (37)上海有鱼基金销售有限公司

  注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

  办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层

  法定代表人:林琼

  服务热线:021-500907378

  网址:www.youyufund.com

  (38)上海万得基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区浦明路50000号万得大厦11楼

  法定代表人:王廷富

  服务热线:500-821-0203

  网址:www.520fund.com.cn

  (39)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:刘汉青

  服务热线:95177

  网址:www.snjijin.com

  (40)上海挖财基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  法定代表人:冷飞

  服务热线:021-500810673

  网址:www.wacaijijin.com

  (41)和耕传承基金销售有限公司

  注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼5002、5003房间

  办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

  法定代表人:李淑慧

  服务热线:5000-555-671

  网址:www.hgccpb.com

  (42)通华财富(上海)基金销售有限公司

  注册地址:上海虹口区同丰路667弄107号201室

  办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

  法定代表人:马刚

  服务热线:95193

  网址:www.tonghuafund.com

  (43)民商基金销售(上海)有限公司

  注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A3

  办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

  法定代表人:贲惠琴

  服务热线:021-5002050003

  网址:www.msftec.com

  (44)北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层2225007

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层2225007

  法定代表人:钟斐斐

  服务热线:500-159-9288

  网址:www.danjuanapp.com

  (45)嘉实财富管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

  办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

  法定代表人:赵学军

  服务热线:500-021-88500

  网址:www.harvestwm.cn

  (46)北京百度百盈基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

  办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

  法定代表人:张旭阳

  服务热线:950055-9

  网址:www.baiyingfund.com

  3、场内代销机构

  投资者可通过“上证基金通”办理本基金A类份额(基金代码:519172)和C类份额(基金代码:519173)的上海证券交易所场内申购与赎回,可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。某些上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司,请以上海证券交易所的具体规定为准。

  基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的规定,选择某些符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行信息披露义务。

  (二)注册登记机构

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  住所:北京市西城区太平桥大街17号

  办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人:周明

  联系人:赵亦清

  电话:(010)500938782

  传真:(010)500938991

  (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师

  名称:国浩律师(上海)事务所

  办公地址:上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层

  负责人:李强

  电话:021-52341668

  传真:021-52341670

  联系人:孙芳尘

  经办律师:宣伟华、孙芳尘

  (四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦5007单元01室

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  电话:(021)23238888

  传真:(021)232385000

  联系人:张振波

  经办注册会计师:张振波、罗佳

  (五)某些服务机构及委托办理业务的有关情形

  公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,什么系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,事先日常的维护管理由公司负责,但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情形下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。什么系统也主也没得公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成,建成事先在业务运作过程中根据公司业务的还要进行了相关的系统功能升级,升级由系统提供商负责完成,升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责,但与系统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情形下的技术支持。除上述情形外,公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。

  另外,本公司可不也能根据自身发展战略的还要,委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。

  四、 基金的名称

  浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金

  五、 基金的类型

  混合型证券投资基金

  六、 基金的投资目标

  本基金通过对股票、固定收益证券、现金等资产的积极灵活配置,在严格控制风险并保证充分流动性的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。

  七、 基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及某些经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债)、货币市场工具(含中期票据)、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的某些金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  如法律法规或监管机构事先允许基金投资的某些品种,基金管理人在履行适当线程池池运行后,可不也能将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。

  本基金的股票投资比例为基金资产的0%-95%;现金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的某些证券品种占基金资产比例为5%-5000%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  八、 基金的投资策略

  (一)资产配置策略

  资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型,通过宏观经济、估值水平、流动性和市场政策等还还有一个因素的分析框架,动态把握不同资产类别的投资价值、投资时机以及其风险收益底部形态的相对变化,进行股票、固定收益证券和现金等大类资产的合理配置,在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。

  (二)股票投资策略

  本基金坚持“自上而下”与“自下而上”相结合的投资理念,通过灵活资产配置,注重风险与收益的平衡,结合行业发展趋势精选个股构建投资组合。

  1、行业精选策略

  本基金主要考察行业在产业链上的位置、行业定价能力、行业发展趋势、行业景气程度、行业成熟的句子 图片 期期期的句子的句子 图片 程度、行业内竞争格局等因素,来构造本基金选股策略。

  (1)基于行业定位和定价能力的分析和判断

  本基金将通过毛利率的变化情形深入分析各个相关行业的定位与定价能力,重点关注什么可顺利将上游成本转化、产品提价能力强,保持较高毛利率的行业。

  (2)基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断

  本基金着眼于全球视野,借鉴全球范围内各国家在经济底部形态调整中相关行业发展的国际经验,再结合对国内宏观经济、行业政策、产业发展规律、居民收入支出变化等经济因素的分析,从而判别国内各行业产业链传导的内在机制,并从中找出最具发展潜力以及存在高景气中的行业。

  (3)基于行业生命周期的分析和判断

  某些各行业的外延在不断发展变化,发展成熟的句子 图片 期期期的句子的句子 图片 度不尽相同,本基金将重点投资存在快速成熟的句子 图片 期期期的句子的句子 图片 、稳定成熟的句子 图片 期期期的句子的句子 图片 的相关行业。

  (4)基于行业竞争底部形态的分析

  本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争底部形态:a.成本控制能力;b.现有竞争情形;c.产品定价能力;d.新进入者的威胁;e.替代品的威胁等。本基金重点投资什么行业内竞争规范、行业中上市公司具有一定市场份额集中度的行业。

  2、个股选择策略

  本基金将采取精选个股的策略,并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上,主要从定量分析、定性分析和估值水平另4个层面对上市公司进行考察。

  (1)定量分析

  主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型基本面财务,结合上市公司的财务数据,从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金流指标等还还有一个方面对相关上市公司进行量化筛选,挖掘财务健康度很高,数据可不也能信赖的上市公司,什么公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有:利能力指标、增长趋势指标、运营能力指标、偿债能力指标、现金流指标。

  (2)定性分析

  ①公司存在的行业底部形态和在行业中的地位

  主要包括公司存在行业的周期底部形态、行业景气度和行业集中度等内容,一起去关注公司在存在行业或是子行业中的地位。

  ②公司的核心竞争力

  主要体现在公司是否是在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和成本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势,并重点关注公司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力,内容包括上市公司的主营产品或服务是否是具有良好的市场前景,在产品或服务提供方面是否是具有成本优势,是否是拥有出色的销售机制、体系及团队,是否是具备较强的技术创新能力并保持足够的研发投入以推动企业的持续发展等。

  ③公司的管理能力和治理底部形态

  关注公司是否是具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理底部形态。诚信、优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略,把握住正确的发展方向,以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充埋点挥;一起去良好的治理底部形态还能能助 公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分适应企业规模的不断扩大。

  ④公司的历史表现

  朋友关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司,一起去也关注和历史表现相比,各方面情形正在得到改善的上市公司。

  (3)估值分析

  对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析,主要分析办法包括对市场中类事企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司的历史业绩和发展趋势进行纵向比较有并是否是办法。涉及的主要指标包括有:市净率指标(PB)、市盈率指标(PE)、市盈率/盈利增长比率指标(PEG)、市值/标准化的净现金流指标(MV/NormalizedNCF)、经济价值/息税折旧摊销前利润指标(EV/EBITDA)。

  本基金认为,通过定量指标和定性指标可筛选出什么财务健康、获利能力强、核心竞争优势明显、成长性高、公司治理完善的上市公司,再将筛选出的上市公司纳入估值指标进行考察,结合深入的基本面分析和实地调查研究,选择出最具有估值吸引力的股票,结合行业配置计划精选个股构建组合。

  (三)债券投资策略

  在资本市场国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益底部形态的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,采取自上而下的策略构造组合。

  1、期限底部形态策略

  (1)久期调整策略

  本基金将根据对利率水平的预期,选择资产组合的久期配置。

  (2)收益率曲线策略

  在久期选择的基础上,根据对收益率曲线底部形态变化情景的分析,分别采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行合理配置,以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。

  (3)骑乘策略

  通过分析收益率曲线各期限段的利差情形,买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券,随着基金持有债券时间的延长,债券的剩余期限将缩短,到期收益率将下降,基金从而可获得资本利得收入。

  2、类属配置策略

  在保证流动性的基础上,本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业(公司)债、可转换债、资产支持证券、回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。

  (1)相对价值策略

  相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市场利差,寻找价值相对低估的投资品种。

  (2)信用利差策略

  通过对外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。

  3、个券选择策略

  (1)流动性策略

  通过对流动性做针对性地分析,考察个券的流动性。

  (2)信用分析策略

  本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等高信用债券进行信用分析。此分析主要通过另4个层厚完成:a.独立第三方的外部评级结果;b.第三方担保情形;c.基于基本面财务模型的外部评价。基本面财务模型在信用评价的主要作用在于通过对部分关键的财务指标分析判断发行债券企业未来经常老出偿债风险的某些性,从而选择该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括:NETDEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金流/总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业静态的债务水平与底部形态,某些的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。

  4、可转债投资策略

  本基金投资于可转债,主要目标是降低基金净值的下行风险,基金投资的可转债可不也能转股,以保留分享股票升值的收益潜力。

  可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积极管理策略,重视对可转债对应股票的分析与研究,选择什么公司行业景气趋势回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资,以获取收益。

  5、中小企业私募债投资策略

  在严格控制风险的前提下,通过严谨的研究,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等底部形态,并与某些投资品种进行对比后,选择具有相对优势的类属和个券进行投资。一起去,通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。

  本基金某些投资的中小企业私募债,其信用风险一般情形下高于某些公募债券,其流动性一般情形下弱于某些公募债券。

  6、中期票据投资策略

  投资策略通过浦银安盛信用分析系统,遴选收益风险平衡或被市场错误定价的中期票据,兼顾流动性,以持有到期为主,波段操作结合的办法进行中期票居的投资。

  7、根据基金申购、赎回等情形,对投资组合进行流动性管理,确保基金资产的变现能力。

  (四)权证投资策略

  本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性底部形态,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。

  (五)资产支持证券投资策略

  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易某些等积极策略,在严格控制风险的情形下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

  (六)股指期货投资策略

  本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益底部形态。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

  基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项,一起去针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。

  九、 业绩比较基准

  1、业绩比较基准

  本基金业绩比较基准为:沪深500指数收益率*55%+中证全债指数收益率*45%。

  2、选择比较基准的理由

  沪深500指数是中证指数公司发布的反映A股市场总体走势的综合性指数,它是由上海和深圳证券市场中选择500只A股作为样本编制而成的成份股指数,所选择的成分股具有规模大、流动性好的底部形态。该指数具有广泛的市场代表性和良好的可投资性,是反映我国证券市场上股票整体走势的重要代表性指数;中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,指数编制办法先进,指数信息透明度高,反映债券全市场整体价格和投资回报情形,具有很高的代表性,适战略企业合作为本基金债券投资部分的基准。

  综合本基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选择沪深500指数和珍证全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。

  某些今后法律法规存在变化,某些有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,某些是市场上经常老出更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关线程池池运行后,可不也能变更本基金业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告,而前会召开基金份额持其他同学大会。

  十、 风险收益底部形态

  本基金为混合型基金,本基金属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。

  十一、 基金的投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日(财务数据未经审计)。

  (一) 报告期末基金资产组合情形

  ■

  (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合

  2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有港股通股票。

  (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情形说明

  9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  9.2 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情形说明

  10.1 本期投资国债期货的投资政策

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  10.3本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  (十一)投资组合报告附注

  11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体越来越 被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  11.2本基金投资的前十名股票中,越来越 超出基金合同规定的备选股票库的范围。

  11.3某些资产构成

  ■

  11.4报告期末持有的存在转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有存在转股期的可转换债券。

  11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情形的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情形。

  11.6投资组合报告附注的某些文字描述部分

  -

  十二、 基金业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,以后保证最低收益。基金的过往业绩前会代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  (一)浦银安盛睿智精选混合A基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

  ■

  浦银安盛睿智精选混合C基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

  ■

  (二)浦银安盛睿智精选自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金

  累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  浦银安盛睿智精选灵活配置混合A:

  (2016年2月3日至2018年12月31日)

  ■

  浦银安盛睿智精选灵活配置混合C:

  (2016年2月3日至2018年12月31日)

  ■

  十三、 基金费用概览

  (一) 基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

  6、基金份额持其他同学大会费用;

  7、基金的证券、期货交易费用;

  8、基金的银行汇划费用;

  9、基金开户费和银行账户维护费;

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可不也能在基金财产中列支的某些费用。

  (二) 基金费用计提办法、计提标准和支付办法

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算办法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前还还有一个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算办法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前还还有一个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  3、C类基金份额的销售服务费

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.500%年费率计提。计算办法如下:

  H=E×0.500%÷当年天数

  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为C类基金份额前一日基金资产净值

  C类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前还还有一个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  上述“(一)基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (三) 不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完正履行义务原因分析分析的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人解决与基金运作无关的事项存在的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用;

  4、某些根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  (四) 费用调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情形调整基金管理费率、基金托管费率、C类基金份额销售服务费率等相关费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率或C类基金份额销售服务费率等费率,须召开基金份额持其他同学大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或C类基金份额销售服务费率等费率,前会召开基金份额持其他同学大会。

  基金管理人还要于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  (五) 基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十四、 对招募说明书更新部分的说明

  1. 在“重要提示”部分,更新了部分内容;

  2. 在“第三部分基金管理人”部分,对“主要人员情形”和“基金管理人的外部控制制度”进行了更新;

  3. 在“第四部分基金托管人”部分,更新了“基金托管人情形”;

  4. 在“第五部分相关服务机构”部分,对基金份额发售机构和审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师部分内容进行了更新;

  5. 在“第八部分基金份额的申购与赎回”,对基金转换和定期定额投资计划部分内容进行了更新;

  6. 在“第九部分基金的投资”部分,补充了本基金最近一期公开披露的投资组合报告的内容和截至2018年12月31日的投资业绩;

  7. 在“第二十部分对基金份额持其他同学的服务”,对“电子化服务”、“客户服务中心”和“服务渠道”的部分内容进行了更新;

  8. 在“第二十一部分某些应披露事项”部分,更新了本基金招募说明书更新期间,本基金及基金管理人的有关公告。

  浦银安盛基金管理有限公司

  二〇一九年三月十九日